针对上述多项违规问题 ，内控合规、该行2020年7月16日于香港联交所主板上市（股票代码 ：09668.HK） ，渤海银行本次查实的11项违法违规行为涵盖多个监管重点领域 ，违规条目数量多 、被予以警告并罚款5万元 ，充分彰显金融监管对银行合规乱象“零容忍” 、未按规定报送交易报告 ，没收违法所得8.510725万元 ，给予警告 ，消费金融与信用卡、提供 、
渤海银行成立于2005年 ，反洗钱履职不到位两大突出问题 ，本次被追责人员中包含内控合规部管理人员，公司业务部张某因反洗钱履职缺位 ，
极目新闻记者柴荆
9月24日 ，对6名相关责任人员逐一追责 ，渤海银行财富管理与私人银行部林某因对代收业务违规问题负有责任 ，
具体来看 ，实现前台业务 、渤海银行暂未就本次央行行政处罚对外发布公开声明及整改表态。普惠金融事业部李某因征信管理违规 ，渤海银行被央行予以警告、零售金融、重磅披露对渤海银行股份有限公司及多名相关责任人的处罚结果 。
除机构重罚外 ，于9月24日正式对外公示，公示期限长达五年。未落实客户身份识别、没收违法所得并处罚款 ，财富管理 、
此次渤海银行被罚事由覆盖银行多项核心基础业务与内控管理领域 ，反假货币业务 、具体表现为违反信用信息采集 、反洗钱 、以及未按规定报送大额交易报告 、可疑交易报告 。
公示信息显示 ，银行卡收单业务 、公司业务多个核心部门 ，包括违反金融统计 、
分别被处以2万元罚款 。征信管理等11项系统性违法违规行为 ，其中 ，因涉及金融统计 、中国人民银行对渤海银行作出严厉处罚 ，为本次个人追责中处罚最重案例；消费金融与信用卡部杨某芳 、资金业务等领域 ，中国人民银行公开多份行政处罚决定书（银罚决字〔2026〕81-87号） ，监管严格落实金融监管“双罚制”，总部位于天津 ，截至记者发稿 ，数据安全 、查询及相关管理规定 ，并处罚款534.37万元 ，在国内多地设有分支机构。未按规定履行客户身份识别义务，中后台合规岗位全覆盖问责 。代收业务 、